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平安证券年底恢复保荐资格

2013年10月15日 星期二 新京报
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  新京报讯 (记者李蕾)中国平安10月14日发布公告称,子公司平安证券近日接到中国证监会行政处罚决定书。因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责,公司被暂停保荐机构资格3个月,同时罚没7665万元收入,该决定从9月24日生效执行。

  平安证券昨日称,按照生效日期推算,平安投行将在12月24日恢复保荐资格。

  平安证券表示,尊重证监会的处罚决定,目前全员团结,队伍稳定,各项业务也都在按计划推进,公司投行也在为IPO重启做积极准备。今年上半年公司启动改革,将彻底打破以往以项目为中心、包工头式的“团队长负责制”,实施以客户为中心的、发挥交易驱动作用的“客户经理制”,强化集中化管理下的资源协同与整合。

  2011年,由平安证券保荐的万福生科上市,随后被发现其财务数据存在虚假记载,证监会介入立案调查。今年5月10日,证监会在新闻通气会上宣布,因万福生科虚假陈述事件,对平安证券给予自有保荐制度以来,对中介机构最严厉的处罚。

  同日,为弥补过失,平安证券宣布出资3亿元成立专项基金,先行偿付适格投资者(即符合条件的投资者)因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失。经过2个月运作,专项补偿基金共为超过1.27万的适格投资者作出了补偿,补偿金额约1.79亿元。

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