证监会对银河证券、申万宏源、中信建投采取行政监管措施;新三板违规减持首遭处理
新京报讯 (记者张泉薇 金彧)几乎每周五都会开出罚单成为证监会近段时间的“新常态”。11月6日晚,证监会通报了对证券市场违法违规案件的执法进展。通报显示:证监会近日对7家证券、基金经营机构采取了行政监管措施;对8宗案件做出了行政处罚决定,此外,6宗涉及新三板的违法违规案件调查审理完毕,已进入告知程序。值得一提的是,对新三板案件的行政处罚事先告知程序系证监会首次实施。
三券商遭暂停开户一个月
证监会发言人邓舸表示,证监会日前对3家证券公司、1家基金公司和3家基金公司的子公司采取了行政监管措施,其中对银河证券、申万宏源、中信建投三家券商采取暂停新开证券账户一个月的监管措施。
早在上月,证监会已经对外通报了这一处罚计划,但当时并未对这些处罚对象进行点名,关于“谁将被罚”一时引发市场各种猜测。
据悉,上述三家券商被处罚的原因是因清理配资违规而起。早在10月9日,证监会没点名上述三家券商,不过检查发现,部分机构存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。其中一家券商因漏报4个场外配资账户而被罚。
除了罚三家券商暂停新开户之外,对深圳市融通资本等几家公司,证监会还分别处以暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月和3个月不等的处罚。
中铁二局短线交易被处罚
8宗案件遭到行政处罚,包括了“违法减持”、“短线交易”、“操纵市场”和“编造传播虚假信息”等4种违法违规情形在内。这些案件共涉及4家法人、9名自然人。
其中,重庆渝富资产经营管理集团有限公司、深圳市联泰房地产开发有限公司、南昌联泰投资有限公司、吕奇伦等公司和个人,因为分别对“西南证券”等公司存在违法减持行为,被处以6万至630万不等的罚款。
此外,中铁二局集团作为上市公司中铁二局的第一大股东,因短线交易被处罚;刘长鸿等三自然人分别因操纵南通锻压、北京旅游、西安饮食、龙星化工、大通燃气等上市公司股价而受惩处;自然人陈斌因编造传播虚假信息被罚15万元。
新三板案件处罚首次告知
据证监会介绍,6宗涉及新三板的违法违规案件调查审理完毕,目前进入了告知程序。值得注意的是,这是证监会首次对6宗涉新三板违法违规案件履行行政处罚事先告知程序。6宗案件中,包括1宗大股东违法减持案,2宗信息披露违规案,3宗操纵股票案。
证监会特别提到,柳某及妻子汪某违规减持“奥美格”股份案件,是证监会处理的首起新三板违法违规减持案件。
邓舸表示,证监会将持续对违法减持、短线交易等各类证券期货市场违法行为保持高压态势,依法精准打击,保护投资者合法权益。
今年下半年以来,证监会加大了对违法违规行为的处罚力度,自进入9月后,几乎每周开出新罚单。处罚事项包括内幕交易、违规减持、操纵市场等。
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“场外配资清理已基本完成”
新京报讯 (记者金彧)自6月份以来,一场声势浩大的场外配资清理工作逐步开展。11月6日,证监会表示,截至目前,证券公司已基本完成相关清理工作,共清理5754个场外配资账户。
证监会新闻发言人邓舸介绍,上述5754个场外配资账户中,12%的账户采用销户方式清理,其他账户均采用合法合规方式承接。在清理过程中,证券公司、投资者以及其他相关方积极配合,主动清理,共同维护了证券市场的平稳运行。
今年6月12日,证监会发布了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》,7月12日,证监会再次发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的规定。
8月底,证监会曾发文要求各家券商自9月1日起对“利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动”进行清理,核心是要清理违法违规的配资账户。大多数券商被要求在9月30日前完成清理。
9月25日,证监会新闻发言人张晓军表示,截至9月23日,69%的场外配资账户已完成清理。恒生网络、上海铭创、同花顺等3家公司的相关信息技术系统已经关闭或限制其系统功能。
昨日,邓舸表示,场外清理配资已经基本完成。对继续从事场外配资活动的机构和个人,证监会将依法严肃查处,涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。
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