证监会称九好集团借壳鞍重股份属“忽悠式重组”,信披存在虚假记载和重大遗漏;被罚合计439万
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新京报讯 (记者金彧)继2月26日证监会主席刘士余抛出“过段时间,大家还会看到证监会公布有影响力的案子,包括忽悠式重组,忽悠式并购,逮到了不小的案子”的悬念之后,3月10日,证监会拟对九好集团联手鞍重股份“忽悠式重组”进行顶格处罚。
虚增款项5.6亿元 合计被罚439万元
早在2015年11月,鞍重股份发布九好集团的借壳预案。不过,半年后的2016 年5月27日和5月28日,鞍重股份和九好集团先后收到了证监会的通知书,这起悬念横生的借壳案就此蒙尘。
2017年3月1日,鞍重股份发布立案调查事项进展暨风险提示公告称,公司因涉嫌违反证券法律法规,目前正在被中国证监会立案调查。根据证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》和《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》的有关规定,如公司存在重大违法行为的,公司股票可能被深交所实施暂停上市,请广大投资者注意投资风险。
3月10日,证监会新闻发言人张晓军表示,经查,九好集团通过各种手段虚增2013年到2015年服务费收入2.6亿元,虚增2015年贸易收入57万余元,虚构银行存款3亿元。
为掩饰资金缺口,借款购买理财产品或定期存单,并立即为借款方关联公司质押担保。九好集团通过上述手段,将自己包装成价值37.1亿元的优良资产,与鞍重股份联手进行忽悠式重组,以期达到借壳上市的目的,九好集团及鞍重股份的信披存在虚假记载和重大遗漏。
上述信息披露违法行为涉案金额巨大、手段极其恶劣,违法情节特别严重。证监会已经向当事人送达行政处罚事先告知书,拟对九好集团、鞍重股份及主要责任人员在《证券法》规定的范围内顶格处罚,对本案违法主体罚款合计439万元;同时对九好集团造假行为主要责任人员郭丛军、宋荣生、陈恒文等人拟采取终身市场禁入以及5-10年不等的证券市场禁入。
张晓军表示,下一步,证监会将充分听取当事人的陈述申辩意见,以事实为依据、以法律为准绳,依法进行处罚。发现涉嫌犯罪的,坚决移送公安机关。同时,对于本案中介机构未勤勉尽责行为深挖严查,发现违法坚决予以查处。
重拳出击有毒资产污染资本市场
昨日,张晓军称,近期证监会组织专门执法力量查办了一起涉嫌以虚增收入、虚构银行资产为手段,企图将有毒资产装进上市公司的重大信息披露违法案。由于稽查执法力量的及时介入,此单“忽悠式”重组被遏止在信息披露违法阶段,没有最终得逞,有效避免了有毒资产流入A股市场。
近期,证监会披露了20起典型违法案例,其中和重组有关的还包括步森股份与当时的重组标的康华农业,2014年8月,步森股份披露了康华农业拟作价41.7亿元的借壳方案。
但此后,广西证监局在调查中发现康华农业为实现上市目的,长期进行系统性财务造假,造假金额巨大。最终,康华农业被顶格处罚60万元并依法移送公安机关,3名责任人员被采取市场禁入并依法移送公安机关,步森股份因披露信息存在虚假记载被依法处罚30万元。此案中相关中介机构涉嫌违法违规也被证监会立案稽查。
近几年A股各种重组虚虚实实,各种“忽悠”法门造就奇异狂欢。尤其是近期赵薇与万家文化重组失败引人注目。
此前曾多次重组的万家文化于去年底成为赵薇夫妇的买“壳”标的物。2016年12月26日,万家文化发布公告称,万家集团将其持有1.85亿股公司流通股股份转让给龙薇传媒,占公司股份总数的29.135%,共计价30.59亿元。
龙薇传媒背后最大的股东是赵薇,持股95%。不过随后,因万家文化公告中的许多关键信息不详遭到交易所问询。在上交所的压力下,赵薇30亿元收购案泡汤。
昨日,张晓军称,证监会将全方位、全链条地加强对重大重组的监管,既要充分发挥重大重组对提升上市公司质量、服务供给侧结构性改革的支持功能,又要切实保障投资者的合法权益,促进资本市场持续稳健发展。
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