顾雏军案再审:犯挪用资金罪改判5年

　　4月10日上午，最高人民法院对原审被告人顾雏军等人虚报注册资本，违规披露、不披露重要信息，挪用资金再审一案进行公开宣判，判决撤销原判对顾雏军犯虚报注册资本罪，违规披露、不披露重要信息罪的定罪量刑部分和挪用资金罪的量刑部分，对顾雏军犯挪用资金罪改判有期徒刑五年；撤销原判对原审被告人张宏犯违规披露、不披露重要信息罪的定罪量刑部分，维持原判以挪用资金罪对张宏判处有期徒刑二年，缓刑二年的定罪量刑部分；对原审被告人姜宝军、刘义忠、张细汉、严友松、晏果茹、刘科均宣告无罪。

　　案件二审维持原判

　　2008年1月30日，广东省佛山市中级人民法院作出一审判决，认定顾雏军、刘义忠、姜宝军、张细汉犯虚报注册资本罪，顾雏军、姜宝军、严友松、张宏、晏果茹、刘科犯违规披露、不披露重要信息罪，顾雏军、姜宝军、张宏犯挪用资金罪，对顾雏军以虚报注册资本罪判处有期徒刑二年，并处罚金人民币六百六十万元；以违规披露、不披露重要信息罪判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元；以挪用资金罪判处有期徒刑八年，决定执行有期徒刑十年，并处罚金人民币六百八十万元。其余七名被告人均被判处四年以下有期徒刑，其中六人被宣判缓刑。宣判后，顾雏军等人不服，提出上诉。广东省高级人民法院于2009年3月25日作出二审裁定，驳回上诉，维持原判。

　　刑满释放后提出申诉

　　顾雏军刑满释放后，提出申诉。最高人民法院于2017年12月27日作出再审决定，提审本案，并依法组成五人合议庭，由最高人民法院审判委员会专职委员、第一巡回法庭庭长裴显鼎担任审判长，第一巡回法庭副庭长张勇健和主审法官罗智勇、司明灯、刘艾涛为合议庭组成人员，石冰、罗灿担任法官助理，张燕清担任书记员。合议庭于2018年1月28日至2月5日分别约谈了原审被告人及其辩护人，5月18日召开了庭前会议，6月13日至14日进行了公开开庭审理，检辩双方、有关证人及有专门知识的人等到庭参加诉讼。

　　最高人民法院经再审认为，原审认定顾雏军、刘义忠、姜宝军、张细汉在申请顺德格林柯尔变更登记过程中，使用虚假证明文件以6.6亿元不实货币置换无形资产出资的事实存在，但该行为系当地政府支持顺德格林柯尔违规设立登记事项的延续，未造成严重后果，且相关法律在原审时已进行修改，使本案以不实货币置换的超出法定上限的无形资产所占比例由原来的55%降低至5%，故顾雏军等人的行为情节显著轻微危害不大，不认为是犯罪；原审认定科龙电器在2002年至2004年间将虚增利润编入财会报告予以披露的事实存在，对其违法行为可依法予以行政处罚，但由于在案证据不足以证实科龙电器提供虚假财会报告的行为已造成刑法规定的“严重损害股东或者其他人利益”的后果，不应追究相关人员的刑事责任；原审认定顾雏军、姜宝军挪用扬州亚星客车6300万元给扬州格林柯尔的事实不清，证据不足，且适用法律错误，不应按犯罪处理，但原审认定顾雏军、张宏挪用科龙电器2.5亿元和江西科龙4000万元归个人使用，进行营利活动的事实清楚，证据确实、充分，顾雏军及其辩护人提出的科龙集团欠格林柯尔系公司巨额资金的意见，与事实不符，不能成立。

　　顾雏军、张宏的行为均已构成挪用资金罪，且挪用数额巨大。鉴于挪用资金时间较短，且未给单位造成重大经济损失，依法可对顾雏军、张宏从宽处罚。根据刑法和刑事诉讼法相关规定，作出上述判决。

　　宣判后，合议庭向顾雏军等原审被告人及其辩护人送达了再审判决书，并就有关问题进行了释明。本案后续的国家赔偿等工作将依法进行。

　　■ 现场

　　庭审持续两天近30小时

　　顾雏军案再审，是《中共中央国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意见》颁行后，最高法依法再审的涉产权和企业家冤错案件中的又一起重大案件，顾雏军等人涉及的三大罪状成为了庭审的三大焦点。

　　2018年6月13日、14日，该案持续了两天、累计近30小时的庭审，对124份双方有争议的证据、10份新证据全部进行了质证，双方争辩交锋激烈。

　　在庭审现场，已经获罪10年的顾雏军发表了近70分钟的自我辩护。顾雏军说，“这起案件的错误判决，导致蒸蒸日上的优秀民营企业集团，一夜之间变得苟延残喘。”

　　据央视报道

　　■ 释疑

　　顾雏军等再审案宣判后，最高法有关负责人就相关问题进行了回应。

　　1

　　问：再审判决认为顾雏军等人的行为不构成虚报注册资本罪的主要依据是什么？

　　答：我院再审认为，原审认定顾雏军、刘义忠、姜宝军、张细汉在申请顺德格林柯尔变更登记过程中，使用虚假证明文件以不实货币置换无形资产出资的事实是客观存在的，但综观全案，顾雏军等人的行为属于情节显著轻微危害不大的情形，根据刑法第十三条的规定，不认为是犯罪。主要是本案侦查期间，法律对无形资产在注册资本中所占比例的限制性规定已经发生重大改变。2005年修订的公司法将无形资产在注册资本中所占比例的上限由原来的20%提高到70%，使本案以不实货币置换的超出法定上限的无形资产所占比例由原来的55%降低至5%。

　　顾雏军等人虚报注册资本的行为，与当地政府支持顺德格林柯尔违规设立登记有关。此外，也并未减少顺德格林柯尔的资本总额。

　　2

　　问：再审判决认为顾雏军等人不构成违规披露、不披露重要信息罪的依据是什么？

　　答：我院再审认为，原审认定在顾雏军的安排下，姜宝军、严友松、张宏、晏果茹、刘科等人在2002年至2004年间，将虚增利润编入财会报告后向社会披露的事实存在。但是，根据刑法关于提供虚假财会报告罪的规定，必须有证据证实提供虚假财会报告的行为造成了“严重损害股东或者其他人利益”的危害后果，才能追究相关人员的刑事责任。参照最高人民检察院、公安部2001年《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，“严重损害股东或者其他人利益”是指“造成股东或者其他人直接经济损失数额在五十万元以上的”，或者“致使股票被取消上市资格或者交易被迫停牌的”情形。但我院经再审查明，在案证据不足以证实本案已达到上述标准。原审认定科龙电器提供虚假财会报告的行为严重损害股东或者其他人利益的事实不清，证据不足，不应追究顾雏军等人的刑事责任。

　　3

　　问：再审判决认为原审被告人顾雏军、张宏的行为构成挪用资金罪，主要依据是什么？

　　答：我院再审认为，原审认定顾雏军、张宏挪用科龙电器和江西科龙2.9亿元的事实清楚，证据确实、充分，其行为已构成挪用资金罪。主要是顾雏军作为科龙电器董事长，指使下属违规挪用科龙电器和江西科龙的2.9亿元资金;张宏作为江西科龙董事长兼总裁，接受顾雏军指使，违规将涉案2.9亿元转出使用，符合刑法规定的“利用职务上的便利，挪用本单位资金”的情形。涉案2.9亿元被违规转出后，在顾雏军、张宏专门开设的临时银行账户间连续划转，资金流向清晰，且未混入其他往来资金，最终被转入扬州格林柯尔的验资账户，作为顾雏军注册成立扬州格林柯尔的个人出资。涉案资金的实际使用人是顾雏军个人，属于刑法规定的“挪用本单位资金归个人使用”。顾雏军指使张宏挪用2.9亿元资金归个人用于公司注册，是顾雏军为收购上市公司扬州亚星客车作准备，属于挪用资金进行营利活动，符合刑法关于挪用资金“虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动”的规定，且挪用数额巨大。

　　4

　　问：本案再审改判后，将如何处理国家赔偿等问题？

　　答：依照法律规定，被错误追究刑事责任的人可以申请国家赔偿。本案中，被改判无罪的姜宝军、刘义忠、张细汉、严有松、晏果茹、刘科均可以申请国家赔偿，因部分罪名被改判无罪导致服刑期限超过改判刑期的顾雏军也可申请赔偿。法庭宣判后，审判长已当庭向顾雏军等人以及刘义忠的亲属作出了释明，告知他们可以依照《中华人民共和国国家赔偿法》的规定向原作出生效裁判的人民法院申请国家赔偿。如上述人员提出申请，相关赔偿程序将依法及时启动。

　　原审判决对顾雏军等人还分别判处了数额不等的罚金刑。本案再审判决生效后，有关部门将依法把已经执行的罚金返还顾雏军等人以及刘义忠的亲属。

　　本版采写（除署名外）/新京报记者 何强