无资质公司推荐股票收费 高管获刑

　　新京报讯 （记者刘洋 通讯员任丽新 袁硕）一公司负责人张欣依托创办的网站，在电视台股市分析节目上为网站做宣传，吸引股民掏钱咨询。而该公司却无证券投资咨询资质。

　　日前，张欣因非法经营罪获刑一年，非法经营数额达42.9万元。

　　据了解，该案为北京市首例因开展非法证券投资咨询业务被追究刑事责任的案件。

　　咨询费按销售款入账

　　西城检方介绍，2007年和2008年，具有证券投资咨询业务资格的张欣和他人先后成立了国颂金鼎信息科技有限公司（简称国颂金鼎）和天工精华软件技术有限公司（简称天工精华），并设立了“中国金融投资网”（简称“中金投”）开展炒股软件销售、财经资讯发布和股票投资咨询业务，向客户收取几千元到十几万元咨询费。

　　据了解，该两家公司属于“一套班子两张牌子”，且都未经过证监会批准，不具备证券投资咨询资质。所以，张欣在带领着一班人马开展股票咨询业务时，不敢“明目张胆”收取咨询费，而是通过炒股软件销售入账，或个人开户让客户把费用打到卡上。

　　解散公司销毁证据

　　“2009年初，有群众陆续举报张欣。”检察官表示，经过对其工商、银行账户资料的调取和暗访，北京市证监局确认天工精华涉嫌非法经营证券投资咨询业务。 2009年5月底，证监局工作人员两次找张欣谈话。预感形势不妙，张欣很快解散了天工精华，遣散了员工，向部分服务期未满的客户退还了部分款项，并销毁了所有文件，并特意叮嘱下属把储存有公司经营情况和分析师评股材料的硬盘全部处理掉。

　　检察官介绍，非法经营证券业务数额在30万元以上，司法机关才可立案。而天工精华面向的普通散户投资者分布于全国各地，大多数散户被骗金额很小，且出于种种原因对检方工作并不配合。“为掌握足够证据，证监局与办案人员跑遍了大半个中国，竭力取证”，取证耗时3年， 最终认定张欣经营额为42.9万元。

　　检方介绍，咨询业务的开展很大程度上依靠的是具有相关资质的个人，张欣曾辩称是公司工作人员私自接受客户咨询，自己不知情，且与公司无关。另外，张欣强调自己具备进行证券投资咨询资质，天工精华并非“非法”经营。但是根据有关规定：“从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。”因此，张欣的辩解未被采信。

　　日前，张欣终因非法经营罪被判处有期徒刑一年、罚金人民币5万元。

　　■ 揭秘

　　卫视广告+高额咨询费=圈钱

　　张欣通过与广告公司合作，制作《财富晨讯》节目，节目中由有资质的人员担任嘉宾，对股票进行分析和推荐等。节目画面上，则打上了“中金投”的网址和客服联系电话，吸引客户联系公司。该节目在内蒙古卫视、云南卫视均有播出。

　　当有客户联系客服时，天工精华除了推销从4500元到11000元不同版本的“操盘宝典”外，还向客户介绍“中金投”为专业证券投资咨询机构，证券分析师经验丰富，推荐的股票保赚不赔等等，但想获得专业咨询服务，客户需缴纳从几千元到十几万元不等的咨询服务费。

　　据了解，如果客户购买推荐股票赚了钱，一般会主动和“中金投”联系，要求继续推荐。这时，业务员便会建议客户做更高级别（缴纳更多咨询费）的服务。客户会应业务员的建议欣然“升级”。如果客户赔了钱，会要求退款。这时，业务员便根据不同情况游说客户做更高级别的服务，挽回损失。

　　天工精华还开办了向证券分析师提问等专栏，进行“咨询服务”。