“乌龙指”民事赔偿案一审落败 光大上诉

　　新京报讯 （记者李蕾 李春平）上海二中院日前对8名投资者诉光大证券内幕交易责任纠纷案作出一审判决，其中6名投资者胜诉，获赔共计29.6万元。光大证券10月7日晚间公告确认这一消息，并表示不服一审判决，将向上海高级人民法院提起上诉。

　　历经近两年诉讼，投资者一审获胜

　　因“乌龙指事件”向光大证券索赔案在经历近两年的诉讼之后，投资者一审获胜，在诉讼的8名投资者中，6名投资者获得近30万元的赔偿，2名投资者诉讼请求被驳回。

　　2013年8月16日，光大证券发生“乌龙指事件”引发大盘震荡。同年11月，证监会对光大证券作出行政处罚决定，认定光大证券在内幕信息公开前将所持股票转换为ETF卖出和卖出股指期货空头合约的行为构成内幕交易行为，没收及罚款5.23亿元。

　　基于证监会的行政处罚，自2013年12月起，投资者陆续将光大证券诉至上海二中院，就“乌龙指事件”中光大证券内幕交易提出索赔。不过，由于其间发生“乌龙指”主角杨剑波诉证监会案，内幕交易的认定尚存争议，上述民事索赔案件一直没有判决。

　　今年5月，杨剑波诉证监会案被北京高院判决败诉。上海二中院认为，根据证监会行政处罚和相关行政诉讼生效判决已经认定光大证券在“乌龙指事件”中构成内幕交易行为，可以作为投资者民事诉讼的依据。

　　根据上海二中院9月30日的判决，光大证券在不披露的情况下即进行所谓的对冲操作以规避损失，应认定存在过错；其内部的《策略投资部业务管理制度》，不能违反禁止内幕交易法律规定，不影响对光大证券公司过错的认定。

　　二审改判可能性或不大

　　对于上述判决，光大证券10月7日晚间公告确认了消息，并表示将提起上诉。

　　光大证券在公告中称，9月30日，上海二中院就张晓捷等8人分别起诉光大证券涉及“8·16事件”民事赔偿纠纷案进行了宣判，并向公司送达了一审判决。六起案件共计判令公司赔偿296124元人民币。对此，公司将依法向上海市高级人民法院提起上诉。

　　新京报记者就其上诉理由等问题采访光大证券，其表示，一切以公告为准。

　　投资者索赔案的代理律师之一，上海市华荣律师事务所律师许峰表示，前期只判了8个案子，还有大量的案子在等着。他代理的投资者索赔案中已经开庭的有16个，判决的有2个。目前手里还有三四十个投资者，总计金额大概在三四百万元。受一审判决的影响，后续应该还会有投资者加入索赔的行列。

　　许峰认为，二审改判的可能性不大。光大证券上诉对诉讼结果影响不大，但不排除对投资者造成观望的影响，错过索赔时效。许峰说，该案的诉讼有效性是在今年11月中旬之前，二审要到元旦才会有结果，如果投资者等到二审结果出来再提起诉讼就会错过诉讼有效期，从而失去获赔的机会。

　　许峰表示，此案一审判决，对内幕交易违法犯罪是一沉重打击。

　　光大证券“乌龙指”事件及相关诉讼

　　2013年8月16日

　　光大证券自营部门发生交易系统错误，造成当天A股和股指期货市场大幅波动。随后，光大证券做出了借道ETF卖出股票和股指期货锁定亏损的措施。

　　2013年11月1日

　　证监会作出处罚决定，“8·16”事件中光大证券采取的措施为内幕交易。光大证券被罚5.23亿，杨剑波等4名责任人被处罚。

　　2013年12月起

　　投资者陆续将光大证券诉至上海二中院，就“乌龙指事件”中光大证券内幕交易提出索赔。

　　2014年2月8日

　　光大证券“乌龙指”主角杨剑波因不服证监会对该事件的判罚，向北京市第一中级人民法院提起了诉讼。

　　2014年12月26日

　　在三次延期后，北京第一中级人民法院就杨剑波诉证监会行政处罚决定、市场禁入决定两案一审公开宣判，杨剑波诉讼请求被驳回。杨剑波当庭表示将上诉。

　　2015年5月4日

　　杨剑波诉证监会行政处罚决定、市场禁入决定两案二审宣判，杨剑波仍被判败诉。杨剑波称将申请再审。

　　2015年9月30日

　　上海二中院对8名投资者诉光大证券内幕交易责任纠纷案作出一审判决，其中6名投资者胜诉，获赔共计29.6万元，2名投资者诉讼被驳回。

　　2015年10月7日

　　光大证券公告将提起上诉。

　　整理：新京报记者 李蕾