潜伏ST慧球 华安等基金“踩雷”

　　被上交所实施ST的ST慧球仍未出现转机。

　　昨天，ST慧球（600556）开盘不久便跌5.02%，报13.24元，封上跌停板。这是被上交所实施ST处理后，ST慧球自9月13日复牌以来，连续4个交易日跌停，其股价也创下去年11月4日以来的新低。今年上半年，除去大部分停牌时间，ST慧球股价一直表现不佳。更糟糕的是，ST慧球当前的情况并未好转，其股东深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（简称“瑞莱嘉誉”）发布公告，由于无法和ST慧球取得联系，只能自行披露相关信息。上交所此前也表示，ST慧球董事长拒绝接听交易所电话而“失联”；ST慧球前实际控制人顾国平也表示，无法和上市公司取得联系。

　　与瑞莱嘉誉一起承受ST慧球动荡压力的，还有多只“潜伏”在ST慧球的公募基金。谈及来自ST慧球的影响，华安基金相关负责人告诉新京报记者，“目前披露的数据都是截至6月底，最新的数据，按规定，只能到三季报的时候才披露。”并指出，“从基金净值的表现来看，和市场是同步的，影响不大。”至新京报记者截稿，上投摩根和易方达未就为何去年第四季度，旗下多只基金购入ST慧球股票，以及目前的盈利情况做出回应。

　　华安旗下持有ST慧球股票的10只基金

　　（来源东方财富网；时间截至2016年6月30日）

　　华安媒体互联网混合

　　华安智能装备主题股票

　　华安逆向策略混合

　　华安物联网主题股票

　　华安创新混合

　　华安宝利配置混合

　　华安宏利混合

　　华安大国新经济股票

　　华安国企改革主题灵活配置混合

　　华安安心收益债券A

　　10只基金合计持有1891万股，占ST慧球4.8%股份

　　易方达旗下持有ST慧球股票的7只基金

　　（来源东方财富网；时间截至2016年6月30日）

　　易方达价值精选混合

　　易方达科翔混合

　　易方达国防军工混合

　　易方达平稳增长混合

　　易方达科讯混合

　　易方达新经济混合

　　易方达新兴成长灵活配置

　　上投旗下持有ST慧球股票的8只基金

　　（来源东方财富网；时间截至2016年6月30日）

　　上投摩根卓越制造股票

　　上投摩根中国优势混合

　　上投摩根行业轮动混合A

　　上投摩根双息平衡混合A

　　上投摩根成长先锋混合

　　上投摩根核心优选混合

　　上投摩根成长动力混合

　　上投摩根智选30混合

　　华安领衔重仓ST慧球

　　尽管ST慧球公司治理问题频发，但机构对它却是喜爱有加。

　　东方财富网统计显示，截至今年6月底，华安基金旗下的华安媒体互联网混合、华安智能装备主题股票、华安逆向策略混合等10只基金持有ST慧球的股票。

　　除了旗下基金外，华安基金控股子公司华安未来资产管理（上海）有限公司（简称“华安未来资产”）也通过旗下资产管理计划持有ST慧球股份。

　　1月9日，顾国平和华安汇增1号、华安汇增2号、华安汇增3号等资产计划达成一致行动人协议，顾国平进而成为上市公司实际控制人。华安汇增1号、华安汇增2号、华安汇增3号三只资管计划于2015年第四季度跻身ST慧球前十大流动股东，也正在该季度，华安媒体互联网混合型证券投资基金成为ST慧球第十大流通股东。

　　除了华安基金外，易方达基金、招商基金、上投摩根基金、东吴基金等多家公募基金也纷纷于同一季度增持ST慧球股票。

　　东方财富网统计显示，截至2015年底，持有ST慧球的基金共有64只。

　　由于ST慧球股权较为分散，“潜伏”的基金公司就显得格外惹眼。ST慧球半年报显示，截至6月底，其第一大股东吴鸣霄持有上市公司3.55%的股份，被ST慧球认定是上市公司实际控制人的顾国平，也仅持有公司1.8%股份。而华安基金旗下10只基金合计持有1891万股，就占ST慧球4.8%股份。

　　ST慧球缘何受到基金的追捧？或许得益于其重组预期。进入2016年不久，顾国平通过资管计划持股，成为ST慧球的实际控制人，主导ST慧球的重组。然而，重组遭到证监会否决。

　　对此，华安基金上述负责人告诉新京报记者，“去年下半年，多家基金都看好这只股票，当时其基本面也不错，这是大家都持有该股票的原因。”

　　除重组预期几无好消息

　　除了重组预期，ST慧球并未带给提前入场的基金经理任何好的消息。

　　先是年初熔断，ST慧球股价下挫。熔断暂停后，ST慧球又遭遇公司实际控制人顾国平通过资管计划持股还被平仓，成为A股首个被强制平仓的大股东。虽然通过紧急停牌的方式规避了股价下跌，但是短暂复牌后，依旧无法阻止股价下挫。

　　于是，ST慧球宣布停牌进行重组。虽然重组的预期早早到来，但3月开始，重组出现变数。

　　3月9日，公司公告称，由于无法与上海斐讯就交易内容、方案及条款等实质性内容达成一致意见，终止与上海斐讯重组，并表示正在与其他公司进行接洽；

　　6月15日，公司的重组财务股份国泰君安终止了财务委托关系；

　　7月2日，公司披露，顾国平所持上海斐讯股权冻结问题预计无法在短期内解决，重组或将终止；

　　7月4日晚间，ST慧球宣布终止重组。

　　重组失败后，ST慧球复牌后首个交易日却涨停。随后，公司就陷入动荡之中，股价也难有起色。

　　7月12日，华安2号和华安3号和顾国平解除一致行动人关系，而华安1号还和顾国平是一致行动人关系。顾国平及其一致行动人持有ST慧球的股份降低至1.8%，其中，华安1号占总股本的1.55%。顾国平也辞去了上市公司所有的职务，不过顾国平却一直被上市公司认定是实际控制人。9月8日在无法和上市公司取得联系的情况下，顾国平发表声明：“本人已不再也无意成为慧球科技控股股东及实际控制人。”

　　ST慧球也因为多次信披违规，高管“失联”且未按规定整改，于9月13日开市起被实施特别处理，股票代码变为ST慧球。上交所表示，ST慧球必须在全面完成整改要求，恢复公司信披和公司治理正常状态；且至少规范运作6个月以上，才会被撤销对其的ST处理。

　　不过，目前来看，ST 慧球的整改进度并不好。9月20日，ST慧球又由于未按规定继续履行信息披露义务而被上交所问询。

　　基金扎堆“踩雷”或半年未赚钱

　　猜中开头而未猜中结尾的基金经理们，集体“踩雷”ST慧球。

　　9月13日，ST慧球转入风险警示板交易并复牌，复牌当日即跌停，随后的4个交易日，ST慧球连续跌停。

　　由于今年上半年，ST慧球长时间停牌，交易日较少，可查数据显示，截至6月30日，还有55只基金持有ST慧球的股票，其中华安基金旗下共10只，上投摩根8只和易方达基金7只，泰达宏利6只。

　　由于无法知晓上述基金的具体建仓时间，无法对其盈利状况进行估算。不过，从ST慧球的股价走势来看，目前公募基金们还未离场。除了去年10月8日到10月12日，以及11月2日到11月4日短暂的几个交易日建仓外，其余的建仓时间，持有ST慧球的基金账面已经出现浮亏，多家持股ST慧球的公募基金或半年未赚钱。

　　从建仓基金的基金经理来看，截至6月底，华安基金基金经理崔莹旗下管理的4只基金中，有3只都持有ST慧球的股票。不过，在更多的基金公司，却是不同的基金经理不约而同的“看好”ST慧球，像上投摩根基金，旗下就有刘辉、孙芳、许俊哲、吴文哲、杨景喻等多位基金经理选择持有ST慧球股票。

　　业内人士称，公募基金存在业绩压力，在ST慧球被特殊处理且前景未明的情况下，基金经理或许会主动调仓，减持ST慧球股份。

　　新京报记者 朱星